DSI heeft aan een effectenhandelaar van een bank een sanctie van 1250 euro opgelegd voor het delen van vertrouwelijke informatie met een cliënt. DSI heeft in zijn oordeel meegewogen dat de werkgever van de handelaar ook al disciplinaire maatregelen heeft getroffen.
DSI ontving van een bij de stichting aangesloten financiële instelling een melding van een mogelijke schending van de gedragscode door een eigen medewerker. Uit het daaropvolgende onderzoek kwam onder meer naar voren dat een bij een bank werkzame DSI-geregistreerde effectenhandelaar vertrouwelijke en koersgevoelige informatie met een cliënt heeft gedeeld.
Beleggingspositie
Volgens de onderzoekers werd de effectenhandelaar door een collega op de hoogte gebracht van deze informatie. “Het betrof gegevens die door een beursgenoteerde onderneming per ongeluk naar buiten zijn gebracht. Nadat de geregistreerde effectenhandelaar door een collega op deze informatie werd gewezen heeft hij een cliënt gebeld en de vertrouwelijke informatie gedeeld. De handelaar wist dat deze cliënt op dat moment een beleggingspositie had in de onderneming waarvan de informatie afkomstig was.”
De handelaar heeft tegen de onderzoekers erkend een fout te hebben gemaakt door de cliënt te bellen zonder zelf eerst een fact check uit te voeren. “De handelaar heeft er echter op gewezen dat hij op het moment dat het zich afspeelde zich er niet van bewust was dat het een fout was. Tevens heeft hij erop gewezen dat dergelijke beslissingen in seconden gemaakt worden en dat hij zelf naar de afdeling compliance is gegaan om de kwestie te bespreken.”
Transactie
De handelwijze van de effectenhandelaar is, naar het oordeel van DSI, in strijd met de artikelen 7.1.1, 7.1.2 en 7.1.4 van het Algemeen Reglement (de DSI Gedragscode). “Op basis van bovengenoemde feiten heeft DSI in oktober 2015 als maatregel aan de geregistreerde een transactie van 1250 euro aangeboden, die door de geregistreerde is aanvaard. Bij de overwegingen om de zaak door middel van een transactie af te doen heeft DSI de reeds door de werkgever opgelegde disciplinaire maatregelen meegewogen”, aldus het instituut.
